Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
hat am 14. Juni 2011 die erste Neufassung ihres bereits im Juni letzten Jahres veröffentlichten Rundschreibens MaComp 4/2010 (WA) veröffentlicht. Das Rundschreiben beinhaltet Mindestanforderungen an die
Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Es präzisiert insbesondere einzelne Regelungen des 6. Abschnitts des WpHG (§§ 31 ff. WpHG) sowie weitere, auf der Grundlage dieser Bestimmungen erlassene Verordnungen (insbesondere die der WpDVerOV).
Die Neufassung des Rundschreibens enthält als Kernelement ein komplett neues Modul mit konkretisierenden Ausführungen zum Privatkunden-Beratungsprotokoll, das sich im Abschnitt BT 6 befindet. Die gesetzlichen Anforderungen an die Erstellung eines Beratungsprotokolls sind in § 34 Abs. 2a WpHG und § 14 Abs. 6 WpDVerOV geregelt. Darüber hinaus sind lediglich einige kleinere Änderungen bereits bestehender Module zu verzeichnen...
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